CURSO ONLINE

PLD-FT para Regulados pela Susep e Previc

O curso detalha os pilares do tema de PLD-FT, apresentando em detalhe seus pontos teóricos e práticos, definindo conceitos aplicados no mercado local e Internacional.

INFORMAÇÕES DO curso

Carga horária

35 horas

Disponibilidade

3 Meses

Formato do curso

Online

Nível de conhecimento

Avançado / Estratégico

Público-alvo

Colaboradores da instituição, profissionais do setor, ou qualquer pessoa interessada em PLD-FT.

Avaliações

4 Avaliações

OBJETIVO DO CURSO

Apresentar a abrangência do tema, suas tipologias, as formas de elaborar o Programa Conheça (colaborador/cliente/fornecedor/parceiro) e como fazer com qualidade o monitoramento das listas do Conselho de Segurança da ONU e as comunicações de situações suspeitas ao COAF.

SOB MEDIDA

Personalize esse curso de acordo com a necessidade da sua equipe

01

CURSO 1

Aspectos gerais e práticos de PLD-FT

Aborda os pilares de PLD-FT apontando aspectos teóricos e práticos de forma detalhada, apresentando, ainda, práticas realizadas nos mercados local e internacional.

Carga horária

5 HORAS

Acessibilidade

Personalizado sob demanda.

OBJETIVO

Compreensão do conceito e das tipologias, de PLD-FT; de como elaborar o Programa Conheça (colaborador/cliente/fornecedor/parceiro); como fazer o monitoramento das listas do Conselho de Segurança da ONU e comunicar as situações suspeitas ao regulador.

INSTRUTORES

Vinicius Santana

Vinicius Santana

Head de PLD do Banco Santander

Possui 20 anos de experiência na área de PLD, tendo atuado nos cargos de Diretor e Coordenador-Geral do COAF, também é Avaliador do GAFI.

Vinicius Santana

Head de PLD do Banco Santander

Possui 20 anos de experiência na área de PLD, tendo atuado nos cargos de Diretor e Coordenador-Geral do COAF, também é Avaliador do GAFI.

Vinicius Santana
Caroline Jaszczuk Gouveia

Caroline Jaszczuk Gouveia

Gerente de Prevenção à Lavagem de Dinheiro

Atua nas áreas de PLD-FTP e Anticorrupção. Possui Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS), Certificação Especialista PLD (IPLD) e PQO BM & FBovespa. MBA Riscos e Compliance(FECAP) e Pós Graduação em Gestão de Negócios (Fundação Dom Cabral).

Caroline Jaszczuk Gouveia

Gerente de Prevenção à Lavagem de Dinheiro

Atua nas áreas de PLD-FTP e Anticorrupção. Possui Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS), Certificação Especialista PLD (IPLD) e PQO BM & FBovespa. MBA Riscos e Compliance(FECAP) e Pós Graduação em Gestão de Negócios (Fundação Dom Cabral).

Caroline Jaszczuk Gouveia
Joaquim Cunha

Joaquim Cunha

Diretor Executivo da AML Reputacional

Advogado, MBA em Comércio Exterior e Câmbio pela FGV e Curso Superior de Política e Estratégia na ESG. Ocupou os cargos de vice-presidente do IPLD, diretor de Inteligência Financeira e Supervisão do COAF, conselheiro do Sub-Sistema Brasileiro de Inteligência de Segurança Pública (SISP), Conselho Nacional de Políticas Sobre Drogas (CONAD) e Avaliador do Grupo de Ação Financeira da América Latina (GAFILAT).

Joaquim Cunha

Diretor Executivo da AML Reputacional

Advogado, MBA em Comércio Exterior e Câmbio pela FGV e Curso Superior de Política e Estratégia na ESG. Ocupou os cargos de vice-presidente do IPLD, diretor de Inteligência Financeira e Supervisão do COAF, conselheiro do Sub-Sistema Brasileiro de Inteligência de Segurança Pública (SISP), Conselho Nacional de Políticas Sobre Drogas (CONAD) e Avaliador do Grupo de Ação Financeira da América Latina (GAFILAT).

Joaquim Cunha
Manuel Bermejo Fletes

Manuel Bermejo Fletes

Diretor Especialista do IPLD

Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

Manuel Bermejo Fletes

Diretor Especialista do IPLD

Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

Manuel Bermejo Fletes
1º Módulo
Lavagem de Dinheiro: aspectos conceituais e riscos financeiros
Objetivo de aprendizagem
Compreender a abrangência do conceito, as características e as etapas da LD; a tipificação penal e os crimes antecedente à atividade; e os reflexos no sistema financeiro e na governança corporativa.
Conteúdo Programático
  • Conceito e características da Lavagem de Dinheiro;
  • Conceito e características do Financiamento do Terrorismo;
  • Convergências entre os crimes de Lavagem de Dinheiro e do Financiamento do Terrorismo;
  • Sistema Internacional e a Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo.
2º Módulo
Importância e melhores práticas de Conheça o seu Cliente
Objetivo de aprendizagem
Elaborar os programas de Conheça seu Cliente, Fornecedor e Parceiro a partir de requisitos regulatórios e melhores práticas do mercado para o segmento.
Conteúdo Programático
  • Os pilares de um programa de PLD / FT;
  • Fatores essenciais no processo de identificação (KYP / KYE / KYS).
3º Módulo
Melhores práticas de PLD-FT
Objetivo de aprendizagem
Aplicar a Abordagem Baseada em Riscos, realizar o monitoramento de situações suspeitas e a comunicação ao regulador com qualidade.
Conteúdo Programático
  • Identificação de PEP e Aplicação da ABR;
  • Monitoramento e Comunicação de procedimentos suspeitos.
4º Módulo
Legislação brasileira
Objetivo de aprendizagem
Compreender a legislação brasileira direcionada ao crime organizado, a definição da atividade e as diferentes formas de monitoramento e comunicação das listas do Conselho de Segurança da ONU.
Conteúdo Programático
  • Pilares de um Programa de PLD-CFT; 
  • Criminalidade Organizada (Lei nº 12.850) – Parte 1; 
  • Criminalidade Organizada (Lei nº 12.850) – Parte 2.
02

CURSO 2

Regulamentação da Susep e da Previc

Apresenta a fundamentação jurídica sobre a Previdência Privada e o Mercado de Seguros, abordando as formas como os setores podem ser utilizados em esquemas de Lavagem de Dinheiro, os riscos e responsabilidades nos processos de KYC e a classificação de riscos.

Carga horária

10 horas

Acessibilidade

Personalizado sob demanda.

OBJETIVO

Compreender os pontos principais da Instrução 18/2014, da PREVIC e da Circular 612/20, da SUSEP, os riscos e responsabilidades nos processos de conheça seu cliente e nas ações de classificação de riscos.

INSTRUTORES

Rafael Ximenes

Rafael Ximenes

Diretor de Supervisão do COAF

Mestre em Direito pelo UniCEUB e especialista em Direito Econômico da Regulação Financeira pela UnB, atua como diretor de supervisão do COAF desde 2019, após ter atuado como Conselheiro do órgão, de 2018 a 2019, na condição membro da PGBC, cujo quadro integra desde 2002.

Rafael Ximenes

Diretor de Supervisão do COAF

Mestre em Direito pelo UniCEUB e especialista em Direito Econômico da Regulação Financeira pela UnB, atua como diretor de supervisão do COAF desde 2019, após ter atuado como Conselheiro do órgão, de 2018 a 2019, na condição membro da PGBC, cujo quadro integra desde 2002.

Rafael Ximenes
1º Módulo
Normas do Regulador – PREVIC
Objetivo de aprendizagem
Apresentar os principais pontos da Instrução PREVIC 18/2014; mostrar como a Previdência Privada pode ser usada na lavagem de dinheiro, e detalhar riscos e responsabilidades nos processos de conheça seu cliente e de classificação de riscos.
Conteúdo Programático
  • Regime de PLD-FT no mercado de Previdência Privada.
2º Módulo
Normas do Regulador – SUSEP
Objetivo de aprendizagem
Apresentar os principais pontos da Circular SUSEP 612/20; mostrar como o Mercado de Seguros pode ser usado na lavagem de dinheiro, e detalhar riscos e responsabilidades nos processos de conheça seu cliente e classificação de riscos.
Conteúdo Programático
  • Regime de PLD-FT no Mercado de Seguros;
  • Regulamentação, Registro e Monitoramento de Operações Atípicas.
03

CURSO 3

Instrumentos internacionais e Recomendações do GAFI

O curso aborda os acontecimentos históricos que contribuíram para o desenvolvimento de instrumentos e acordos internacionais de controle em PLD-FT e as Recomendações do GAFI sob ótica penal e investigativo.

Carga horária

15 horas

Acessibilidade

Personalizado sob demanda.

OBJETIVO

Compreensão completa das recomendações do GAFI, e os seus impactos no desenvolvimento de políticas e processos de PLD-FT

INSTRUTORES

António Folgado

António Folgado

Jurista e Advogado

Licenciado em História e em Direito, desempenha atualmente funções na Coordenação da Presidência Portuguesa da União Europeia 2021, no Gabinete da Ministra da Justiça de Portugal. É Membro da Delegação portuguesa no GAFI desde 1993 e membro do Comité Executivo da Comissão de Coordenação das Políticas de Prevenção e de Combate à LD/FT, desde a criação, em 2015. Negociou a Diretiva 2005/60/CE, de 26/10 e a da Diretiva (UE) 2018/1673, de 23/10. Avaliador de vários países e colaborador do Banco Mundial FMI e Nações Unidas em matérias LD/FT.

António Folgado

Jurista e Advogado

Licenciado em História e em Direito, desempenha atualmente funções na Coordenação da Presidência Portuguesa da União Europeia 2021, no Gabinete da Ministra da Justiça de Portugal. É Membro da Delegação portuguesa no GAFI desde 1993 e membro do Comité Executivo da Comissão de Coordenação das Políticas de Prevenção e de Combate à LD/FT, desde a criação, em 2015. Negociou a Diretiva 2005/60/CE, de 26/10 e a da Diretiva (UE) 2018/1673, de 23/10. Avaliador de vários países e colaborador do Banco Mundial FMI e Nações Unidas em matérias LD/FT.

António Folgado
Bernardo Mota

Bernardo Mota

Especialista Internacional de PLD/CFT

Com mais de 20 anos de experiência na área, com profundo conhecimento nas Recomendações do GAFI e outros padrões internacionais. Tem forte atuação em negociações internacionais, chefiando delegações em organizações internacionais. Chief Security Officer da Ágama Business Training. Laureado com Diploma de Mérito COAF (2022).

Bernardo Mota

Especialista Internacional de PLD/CFT

Com mais de 20 anos de experiência na área, com profundo conhecimento nas Recomendações do GAFI e outros padrões internacionais. Tem forte atuação em negociações internacionais, chefiando delegações em organizações internacionais. Chief Security Officer da Ágama Business Training. Laureado com Diploma de Mérito COAF (2022).

Bernardo Mota
Marconi Melo

Marconi Melo

Ex-Secretário Executivo do GAFILAT

Coordenador-Geral de Articulação Institucional do COAF. Foi Secretário Executivo do Grupo de Ação Financeira da América Latina, de 2016 a 2019. Atuou como instrutor em mais de uma dezena de cursos sobre “40 Recomendações do GAFI e Metodologia de Avaliação do GAFI” para delegados dos países latino-americanos. É formado em Direito pela UnB e Mestre em Relações Internacionais, pela Universidade de Buenos Aires – UBA

Marconi Melo

Ex-Secretário Executivo do GAFILAT

Coordenador-Geral de Articulação Institucional do COAF. Foi Secretário Executivo do Grupo de Ação Financeira da América Latina, de 2016 a 2019. Atuou como instrutor em mais de uma dezena de cursos sobre “40 Recomendações do GAFI e Metodologia de Avaliação do GAFI” para delegados dos países latino-americanos. É formado em Direito pela UnB e Mestre em Relações Internacionais, pela Universidade de Buenos Aires – UBA

Marconi Melo
Robinson Fernandes

Robinson Fernandes

Delegado da Polícia Civil

Delegado de Polícia. Membro de delegação e avaliador de país perante o GAFI. Condecorado ENCCLA 2020 e Diploma Mérito COAF 2018. Pós-Doutorado em Lavagem de Dinheiro. Ex-presidente IPLD.

Robinson Fernandes

Delegado da Polícia Civil

Delegado de Polícia. Membro de delegação e avaliador de país perante o GAFI. Condecorado ENCCLA 2020 e Diploma Mérito COAF 2018. Pós-Doutorado em Lavagem de Dinheiro. Ex-presidente IPLD.

Robinson Fernandes
1º Módulo
Padrões Internacionais
Objetivo de aprendizagem
Apresentar os aspectos históricos e conceituais dos instrumentos internacionais para a PLD-FT e crimes conexos.
Conteúdo Programático
  • Primeiras iniciativas I.
  • Primeiras iniciativas II.
2º Módulo
RECOMENDAÇÕES DO GAFI: ASPECTOS LEGAIS E INSTITUCIONAIS (I)
Objetivo de aprendizagem
Apresenta aspectos relacionados à Abordagem com Base no Risco, à coordenação doméstica, ao tipo penal da lavagem de dinheiro, às medidas cautelares e ao confisco, às medidas investigativas e de aplicação da lei, à Unidade de Inteligência Financeira e à cooperação internacional operacional.
Conteúdo Programático
  • Recomendação 1
  • Recomendação 2
  • Recomendações 3, 4, 30, 31 e 40
  • Recomendação 29
3º Módulo
RECOMENDAÇÕES DO GAFI: ASPECTOS LEGAIS E INSTITUCIONAIS II
Objetivo de aprendizagem
Apresenta os aspectos relacionados ao tipo penal de financiamento do terrorismo, às medidas cautelares e ao confisco, às sanções financeiras dirigidas e às ONGs.
Conteúdo Programático
  • Recomendação 5
  • Recomendação 7
  • Recomendação 8
4º Módulo
RECOMENDAÇÕES DO GAFI: MEDIDAS PREVENTIVAS I
Objetivo de aprendizagem
Apresenta as medidas preventivas de PLD-CFT relacionadas à CDD, à PEP, à manutenção de registros, à comunicação de operação suspeita, às novas tecnologias, aos países com deficiências estratégicas e medidas a determinadas atividades financeiras.
Conteúdo Programático
  • Recomendações do GAFI: 9, 13, 14, 16 e 21;
  • Recomendações do GAFI: 10, 12, 22 e 23;
  • Recomendações do GAFI: 15, 17, 18, 19 e 20.
5º Módulo
RECOMENDAÇÕES DO GAFI: MEDIDAS PREVENTIVAS II
Objetivo de aprendizagem
Apresentar as medidas preventivas de PLD-FT relacionadas às atividades de supervisão das instituições financeiras, das atividades e profissões não-financeiras designadas (APNFD), ao beneficiário final de pessoas jurídicas e outros arranjos jurídicos, ao regime de sanções administrativas e controle de movimentos transfronteiriços de moeda e a outros instrumentos ao portador.
Conteúdo Programático
  • Recomendações 24, 25 e 32;
  • Recomendações 26, 27, 28, 33, 34 e 35.
6º Módulo
RECOMENDAÇÕES DO GAFI: COOPERAÇÃO INTERNACIONAL
Objetivo de aprendizagem
Apresentar os aspectos da Cooperação Jurídica Internacional, a partir da implementação das convenções internacionais, das medidas de confisco e da repatriação de bens e extradição.
Conteúdo Programático
  • 6.1. Recomendação 36
  • 6.2. Recomendação 37
  • 6.3. Recomendação 38
  • 6.4. Recomendação 39
7º Módulo
LEGISLAÇÃO BRASILEIRA: MEDIDAS DE INDISPONIBILIDADE DE BENS VINCULADOS A TERRORISTAS
Objetivo de aprendizagem
Apresentar os aspectos penais e administrativos da aplicação da lei em cumprimento de resoluções do Conselho de Segurança das Nações Unidas (CSNU).
Conteúdo Programático
  • Congelamento de Bens Terroristas e Sanções Financeiras Dirigidas;
  • Obrigações relativas como penalidades financeiras dirigidas no Brasil – Lei nº 13.810/19.
04

CURSO 4

Leis de PLD-FT, Anticorrupção e suas tipologias

O curso aborda os principais pontos da Lei Anticorrupção e das leis de PLD-FT, fundamentando as tipicidades, tipologias com estudos de casos práticos.

Carga horária

5 horas

Acessibilidade

Personalizado sob demanda.

OBJETIVO

Compreensão das tipologias de LD e dos impactos socioeconômicos desta atividade, além do entendimento completo dos requisitos legais e regulatórios para a devida aderência às normas.

INSTRUTORES

Luiz Navarro

Luiz Navarro

Ex-Ministro Chefe da CGU

Bacharel em Direito pela UnB e Mestre em Políticas Anticorrupção pela Universidade de Salamanca. Ex-ministro da CGU. Sócio de Hage&Navarro Sociedade de Advogados.

Luiz Navarro

Ex-Ministro Chefe da CGU

Bacharel em Direito pela UnB e Mestre em Políticas Anticorrupção pela Universidade de Salamanca. Ex-ministro da CGU. Sócio de Hage&Navarro Sociedade de Advogados.

Luiz Navarro
Patricia Alemany

Patricia Alemany

Delegada da Polícia Civil

Delegada de Polícia e Ex-Coordenadora do Laboratório de Tecnologia contra Lavagem de Dinheiro (LAB-LD) da Polícia Civil do Estado do Rio de Janeiro.

Patricia Alemany

Delegada da Polícia Civil

Delegada de Polícia e Ex-Coordenadora do Laboratório de Tecnologia contra Lavagem de Dinheiro (LAB-LD) da Polícia Civil do Estado do Rio de Janeiro.

Patricia Alemany
Manuel Bermejo Fletes

Manuel Bermejo Fletes

Diretor Especialista do IPLD

Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

Manuel Bermejo Fletes

Diretor Especialista do IPLD

Formado em Administração de Empresas, com MBA em Gestão Estratégica de Negócios e Especialização em Compliance como ferramenta de Gestão pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Profissional com mais de oito anos de experiência na área financeira, gerenciando equipes e projetos em instituições nacionais e internacionais.

Manuel Bermejo Fletes
1º Módulo
Tipologias de Lavagem de Dinheiro - Conceitos
Objetivo de aprendizagem
Identificar as tipologias de lavagem de dinheiro e compreender, a partir do estudo de casos práticos, os impactos socioeconômicos desta atividade.
Conteúdo Programático
  • Crimes Antecedentes.
  • Princípios Norteadores da Lavagem de Dinheiro;
  • Riscos e Consequências da Lavagem de Dinheiro
2º Módulo
Legislação Brasileira - Parte I
Objetivo de aprendizagem
Identificar os principais pontos das leis de Prevenção à Lavagem de Dinheiro; e constituir os requisitos legais e regulamentares para a devida aderência às normas.
Conteúdo Programático
  • Tipologias da Lavagem de Dinheiro;
  • Principais Leis de Lavagem de Dinheiro;
  • Responsabilização pelos Crimes de Lavagem de Dinheiro;
  • Principais Conceitos da Lei 12.846/13 sobre Anticorrupção.
3º Módulo
Legislação Brasileira Parte II
Objetivo de aprendizagem
Ao final, você deve ser capaz de compreender os conceitos da Lei Anticorrupção, seus objetivos e prescritos na norma padrão.
Conteúdo Programático
  • Principais conceitos da Lei nº 12.846/13 (Anticorrupção).

Autonomia no estudo

Aluno estuda no seu tempo, sem precisar do suporte de professores.

CONTEÚDOS

Vídeos, textos, cards, fotos interativas e carrossel de informações, entre outros recursos visuais de apresentação de conteúdo com possibilidade de acessibilidade. Exercícios de fixação de múltipla escolha ao final de cada módulo.

AVALIAÇÃO

Prova de múltipla com 10 questões, ao final de cada curso. São quatro cursos, portanto, 4 avaliações. O aluno tem 2 tentativas para cada prova.

REQUISITOS PARA AVALIAÇÃO

A nota global média das provas deve ser igual ou superior a 70%.

ACESSIBILIDADE

Personalizado sob demanda.